專家解讀｜健全數(shù)據(jù)跨境治理體系 保障個(gè)人信息安全

隨著數(shù)字時(shí)代的來臨，數(shù)據(jù)作為新興生產(chǎn)要素，成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎。在深度數(shù)字化與經(jīng)濟(jì)全球化的疊加下，包括個(gè)人信息在內(nèi)的數(shù)據(jù)大規(guī)模流動(dòng)日益頻繁。數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)在蓬勃發(fā)展的全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著越來越重要的作用，其中的個(gè)人信息保護(hù)問題也成為各國關(guān)注的焦點(diǎn)。

2月24日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室公布《個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同辦法》（以下簡稱《辦法》），明確了個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同（以下簡稱“標(biāo)準(zhǔn)合同”）相關(guān)要求，為個(gè)人信息處理者向境外提供個(gè)人信息的活動(dòng)提供了規(guī)范指引?！掇k法》不僅是《個(gè)人信息保護(hù)法》中“個(gè)人信息跨境提供規(guī)則”的細(xì)化落實(shí)，也是我國數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)治理的重要實(shí)踐。

首先，《辦法》是我國個(gè)人信息跨境治理體系的重要一環(huán)。2021年11月實(shí)施的《個(gè)人信息保護(hù)法》在第38條提出了安全評(píng)估、專業(yè)認(rèn)證和標(biāo)準(zhǔn)合同等個(gè)人信息跨境流動(dòng)方式。2022年6月，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室出臺(tái)了《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》；2022年11月，國家市場監(jiān)督管理總局、國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布了《關(guān)于實(shí)施個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證的公告》；2022年12月，全國信息安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)發(fā)布了《網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)實(shí)踐指南—個(gè)人信息跨境處理活動(dòng)安全認(rèn)證規(guī)范V2.0》，完成了安全評(píng)估與專業(yè)認(rèn)證條款的落地?！掇k法》是對(duì)“標(biāo)準(zhǔn)合同”相關(guān)制度的細(xì)化，標(biāo)志著上位法相關(guān)要求的落實(shí)。上述模式互相補(bǔ)充，實(shí)現(xiàn)了個(gè)人信息出境場景的全覆蓋，構(gòu)建了較為完備數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)治理體系。

其次，《辦法》體現(xiàn)了我國個(gè)人信息跨境領(lǐng)域的制度創(chuàng)新。《辦法》適用于個(gè)人信息處理者通過與境外接收方訂立個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同的情形?！皹?biāo)準(zhǔn)合同”系監(jiān)管部門為了確保個(gè)人信息出境后享有不低于本國標(biāo)準(zhǔn)而要求個(gè)人信息處理者與境外接收方簽訂的合同范本?！掇k法》通過“標(biāo)準(zhǔn)合同”的方式將我國個(gè)人信息保護(hù)的相關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)化為境內(nèi)個(gè)人信息處理者與境外個(gè)人信息接收方的合同責(zé)任。同時(shí)，個(gè)人信息主體也可以依據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)合同”向個(gè)人信息處理者和境外接收方主張相關(guān)權(quán)利。

第三，《辦法》明晰了標(biāo)準(zhǔn)合同適用范圍，有利于發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用。《辦法》在安全有序的前提下，保障了數(shù)據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)的開展。《辦法》立足于數(shù)據(jù)分類分級(jí)保護(hù)制度，提供了一種便捷高效的個(gè)人信息跨境方式?！皹?biāo)準(zhǔn)合同”適用于非關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營者且處理個(gè)人信息未達(dá)到一定數(shù)量等情況，規(guī)定個(gè)人信息處理者可以采取“自評(píng)估+合同備案”的方式開展個(gè)人信息出境活動(dòng)。“標(biāo)準(zhǔn)合同”是安全評(píng)估、專業(yè)認(rèn)證制度的補(bǔ)充，形式上方便靈活，確保了個(gè)人信息跨境流動(dòng)的效率，有利于我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

第四，《辦法》為個(gè)人信息處理者的合規(guī)工作提供了清晰指引。《辦法》要求個(gè)人信息處理者向境外提供個(gè)人信息前，應(yīng)當(dāng)開展個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估。依據(jù)《辦法》，個(gè)人信息處理者在開展個(gè)人信息出境活動(dòng)前應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注以下方面，包括處理個(gè)人信息的目的、范圍、方式等的合法性、正當(dāng)性、必要性；出境個(gè)人信息的規(guī)模、范圍、種類、敏感程度，個(gè)人信息出境可能對(duì)個(gè)人信息權(quán)益帶來的風(fēng)險(xiǎn)；境外接收方承諾承擔(dān)的義務(wù)，以及履行義務(wù)的管理和技術(shù)措施、能力等能否保障出境個(gè)人信息的安全；個(gè)人信息出境后遭到篡改、破壞、泄露、丟失、非法利用等的風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)人信息權(quán)益維護(hù)的渠道是否通暢等；境外接收方所在國家或者地區(qū)的個(gè)人信息保護(hù)政策和法規(guī)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)合同履行的影響等。上述規(guī)定既強(qiáng)調(diào)了個(gè)人信息處理者的自評(píng)估責(zé)任，也明確地劃定了相關(guān)責(zé)任范圍，有利于數(shù)據(jù)合規(guī)工作的開展。

最后，《辦法》有效平衡了數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)與個(gè)人信息保護(hù)的關(guān)系。數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)是國際經(jīng)濟(jì)合作的重要基礎(chǔ)，如何處理安全與發(fā)展的關(guān)系是開展相關(guān)活動(dòng)的前提。一方面，“標(biāo)準(zhǔn)合同”有效保障了個(gè)人信息出境活動(dòng)及相關(guān)業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行?！皹?biāo)準(zhǔn)合同”靈活高效，降低了合規(guī)成本，有利于相關(guān)企業(yè)正常業(yè)務(wù)的開展。另一方面，“標(biāo)準(zhǔn)合同”確保了數(shù)據(jù)跨境中的個(gè)人信息安全?！掇k法》規(guī)定“個(gè)人信息處理者可以與境外接收方約定其他條款，但不得與標(biāo)準(zhǔn)合同相沖突”，有效落實(shí)了個(gè)人信息保護(hù)與數(shù)據(jù)安全相關(guān)要求。“標(biāo)準(zhǔn)合同”不僅有助于個(gè)人信息保護(hù)目的的實(shí)現(xiàn)，也為相關(guān)規(guī)則的國際對(duì)接預(yù)留了空間。

綜上，《辦法》立足于個(gè)人信息保護(hù)領(lǐng)域基礎(chǔ)性法律，細(xì)化了個(gè)人信息跨境相關(guān)規(guī)定，體現(xiàn)了我國個(gè)人信息跨境治理的體系性和務(wù)實(shí)性，為個(gè)人信息保護(hù)與數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了有力保障。（作者：吳玄 上海師范大學(xué)哲學(xué)與法政學(xué)院副教授）